新三板掛牌及北交所上市
- 分類：新三板掛牌及北交所上市
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- 發(fā)布時間：2023-10-09
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一、概述
啟元作為資本市場法律服務(wù)的主要提供者之一，自2009年開始為客戶提供新三板掛牌服務(wù)，成為首批掛牌企業(yè)的法律服務(wù)機構(gòu)之一；同時自北交所2021年成立以來，啟元基于在資本市場領(lǐng)域的專業(yè)深耕經(jīng)營，為北交所首批上市公司的上市法律服務(wù)機構(gòu)之一。
啟元已經(jīng)形成一整套完整高效的業(yè)務(wù)流程規(guī)范，可為各類型企業(yè)提供新三板掛牌及后續(xù)北交所上市的全流程法律服務(wù)。目前，啟元已成功協(xié)助100余家企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，成功協(xié)助多家新三板掛牌企業(yè)實現(xiàn)北交所上市。秉持以信求存，以誠致遠，致力與共贏的理念，啟元在協(xié)助客戶完成新三板掛牌和北交所上市的基礎(chǔ)上，陪伴客戶一同成長。目前已成功助力湘佳牧業(yè)、愛威科技、維克液壓、九典制藥、耐普泵業(yè)、惠同新材等多家三板企業(yè)掛牌后先后登陸主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所等更高層次的資本市場。
二、服務(wù)內(nèi)容
為各類型企業(yè)在新三板掛牌和北交所上市提供法律服務(wù)，服務(wù)范圍包括但不限于：
第一階段：新三板掛牌階段
(1)根據(jù)新三板掛牌要求對公司現(xiàn)狀進行法律盡職調(diào)查。
(2)根據(jù)法律盡職調(diào)查結(jié)果，就公司新三板掛牌存在的主要法律問題及相應(yīng)的解決措施等提供法律解決意見。
(3)協(xié)助公司建立健全符合新三板掛牌要求的法人治理機制。
(4)就公司申請在新三板掛牌中的有關(guān)事項進行法律調(diào)查、參與討論、提供法律建議、審查有關(guān)法律文件、提供法律咨詢、對有關(guān)法律文件或產(chǎn)權(quán)證書提供鑒證、出具法律意見書等有關(guān)法律服務(wù)。
(5)就全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對公司申請在新三板掛牌提出的法律反饋問題進行核查并出具補充法律意見書。
第二階段：新三板定增階段
(1)對發(fā)行對象是否符合合格投資者要求進行核查。
(2)就公司在新三板定向發(fā)行股票事項出具法律意見書。
(3)對全國股轉(zhuǎn)公司就公司新三板定向發(fā)行申請文件發(fā)出的反饋意見中的法律問題進行補充核查并出具補充法律意見書。
第三階段：北交所上市階段
(1)就公司新三板運行期間的法律規(guī)范運作提供咨詢服務(wù)。
(2)根據(jù)北交所上市要求對公司進行全面而詳盡的審慎性法律盡職調(diào)查，并根據(jù)法律盡職調(diào)查結(jié)果，就公司北交所上市存在的主要法律問題及相應(yīng)的解決措施等提供法律解決意見。
(3)協(xié)助公司建立健全符合北交所上市要求的法人治理機制。
(4)就公司北交所上市的相關(guān)事項進行法律調(diào)查、提供咨詢策劃(包括提出建議、審查有關(guān)法律文件、提供法律咨詢、參與討論、參與會議等方式)、對上市工作中涉及的各項審批流程及有關(guān)問題提出專業(yè)意見，協(xié)助制定上市方案，并協(xié)助公司及其聘請的證券公司、其他中介機構(gòu)擬定工作安排及時間表。
(5)為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員提供關(guān)于企業(yè)北交所上市方面的法律培訓(xùn)。
(6)按照相關(guān)法律法規(guī)以及北交所監(jiān)管有關(guān)規(guī)定和要求對公司股票在北交所發(fā)行與上市進行法律審查，出具《法律意見書》及中國證監(jiān)會、北交所要求的其他法律文件。
(7)協(xié)助公司準備北交所上市發(fā)行的申報文件，審核公司北交所上市發(fā)行申請文件，對報送的申請文件中需鑒證的文件進行律師鑒證，依據(jù)證監(jiān)會、北交所要求起草相關(guān)承諾書。
(8)協(xié)助公司與有關(guān)主管部門溝通，解決公司北交所發(fā)行上市過程中出現(xiàn)的法律問題；協(xié)助公司與有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)溝通，接受有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的詢問，并按照有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的要求對相關(guān)法律問題出具專業(yè)報告或意見，包括但不限于反饋回復(fù)和承諾函等。并就監(jiān)管機關(guān)審核反饋意見提及事項或申報后公司新增重大事項等，進行補充調(diào)查，并出具補充法律意見書。
(9)其他與公司北交所發(fā)行與上市相關(guān)的法律咨詢事項。
三、案例
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日望電子 （2013年） |
山水節(jié)能 （2013年） |
巴陵節(jié)能 （2014年） |
湘財證券 （2014年） |
星城石墨 （2014年） |
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金化高容 （2014年） |
鴻銘科技 （2014年） |
飛翼股份 （2014年） |
湘佳牧業(yè) （2014年） |
廣信科技 （2014年） |
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恒光股份 （2014年） |
利德漿料 （2015年） |
愛威科技 （2015年） |
好樣傳媒 （2015年） |
金鎧文化 （2015年） |
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瀏陽河 （2015年） |
眾益?zhèn)髅?/span> （2015年） |
同健股份 （2015年） |
新財智 （2015年） |
維克液壓 （2015年） |
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貴之步 （2015年） |
海尚環(huán)境 （2015年） |
中普防雷 （2015年） |
中技環(huán)保 （2015年） |
博雅智能 （2015年） |
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德博科技 （2015年） |
九典制藥 （2015年） |
耐普泵業(yè) （2015年） |
惠同新材 （2015年） |
偉業(yè)股份 （2015年） |
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豐匯銀佳 （2015年） |
麥融高科 （2015年） |
華寬通 （2015年） |
悠派智能 （2015年） |
榮信教育 （2015年） |
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現(xiàn)代環(huán)科 （2015年） |
童夢文化 （2015年） |
利潔生物 （2015年） |
南方閥門 （2015年） |
五新隧裝 （2015年） |
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恒緣新材 （2015年） |
農(nóng)商通 （2015年） |
株百股份 (2016年) |
名品實業(yè) （2016年） |
匯爾杰 （2016年） |
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凱天環(huán)保 （2016年） |
金 聯(lián) 星 （2016年） |
凱斯機械 （2016年） |
天元集團 （2016年） |
康通電子 （2016年） |
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湘泉藥業(yè) （2016年） |
一派數(shù)控 （2016年） |
佰霖生物 （2016年） |
津之源 （2016年） |
恒實股份 （2016年） |
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芭薇股份 （2016年） |
九曲生科 （2016年） |
立達股份 （2016年） |
泰克新能 （2016年） |
百林園林 （2016年） |
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中坤股份 （2016年） |
高新醫(yī)院 （2016年） |
圣帕新材 （2016年） |
前元股份 （2016年） |
田龍電氣 （2016年） |
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桃花源 （2016年） |
普泰爾 （2016年） |
一特股份 （2016年） |
鑫海股份 （2016年） |
杰鑫科技 （2016年） |
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九春教育 （2016年） |
智遠科技 （2016年） |
生命偉業(yè) （2016年） |
安人股份 （2016年） |
奔騰文創(chuàng) （2017年） |
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美諾科技 （2017年） |
生物源 （2017年） |
天濟草堂 （2017年） |
三一工學(xué)院 （2017年） |
博通信息 （2017年） |
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科瑞變流 （2017年） |
萬通科技 （2017年） |
天心種業(yè) （2017年） |
佳和農(nóng)牧 （2017年） |
新亞勝 （2017年） |
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子宏生態(tài) （2017年） |
華光源海 （2017年） |
長峰醫(yī)院 （2017年） |
富利環(huán)保 （2017年） |
軟神股份 （2018年） |
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泰通能源 （2018年） |
萬路達 （2018年） |
湖南康復(fù) （2021年） |
恒倫醫(yī)療 （2022年） |
金則利 （2022年） |
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瑞克科技 （2022年） |
安邦制藥 （2022年） |
天一智能 （2023年） |
正業(yè)設(shè)計 （2023年） |
梯度科技 （2023年） |
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迪亞環(huán)境 （2023年） |
基爍股份 （2023年） |
東昂科技 （2023年） |
恒茂高科 （2023年） |
惠同新材 （北交所） （2023年） |
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長沙普濟 （2023年） |
恒欣實業(yè) （2023年） |
寶特股份 （2023年） |
廣信科技 （2023年） |
六九零六 （2023年） |
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金則利 （2023年） |
頂立科技 （2023年） |
巨鼎醫(yī)療 （2023年） |
華翔科技 （2023年） |
華慧能源 （2024年） |
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芭薇股份 （北交所） （2024年） |
友誼國際 （2024年） |
英氏控股 （2024年） |
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